中信證券

企業(yè)簡介

中信證券股份有限公司于1995 年10 月25 日正式成立，原為有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣300,000,000.00 元，由中國中信集團公司（原中國國際信托投資公司）、中信寧波信托投資公司、中信興業(yè)信托投資公司和中信上海信托投資公司共同出資組建。

發(fā)展歷史

1999 年，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準（以下簡稱“證監(jiān)會”）（證監(jiān)機構(gòu)字[199 9]121 號），該公司增資改制為股份有限公司。該公司于2003 年1 月6 日在上海證券交易所上市，注冊地為廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088 號招商銀行大廈第A 層。根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于中信證券有限責(zé)任公司增資改制的批復(fù)》（證監(jiān)機構(gòu)字50 號及121 號）和中國中信集團公司《關(guān)于中信證券有限責(zé)任公司資本公積和法定盈余公積金轉(zhuǎn)增資本的通知》，該公司于1999 年以資本公積535,187,924.06 元、盈余公積88,075,035.48 元、未分配利潤76,737,040.46 元轉(zhuǎn)增資本。同年，該公司增資1,730,400,000.00 元，其中1,081,500,000.00 元作為股本，648,900,000.00元作為資本公積。該公司增資后的注冊資本為2,081,500,000.00 元，股本為2,081,500,000.00 元。增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會計師事務(wù)所天華驗字第146 號驗資報告驗證。

2002 年，經(jīng)證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字129 號文核準，該公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A 股）400,000,000 股，每股面值1.00 元，發(fā)行后的注冊資本為2,481,5 00,000.00 元。增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會計師事務(wù)所天華驗字026 號驗資報告驗證。2005 年8 月該公司完成股權(quán)分置改革工作。股權(quán)分置完成后，該公司總股本仍為2,481,500,000 股，所有股份均為流通股，其中有限售條件的股數(shù)為1,941,500,000 股，占該公司總股本的78.24%；無限售條件的股數(shù)為540,000,000 股，占該公司總股本的 21.76%。

2006 年6 月，經(jīng)證監(jiān)會《關(guān)于核準中信證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知》（證監(jiān)發(fā)行字23 號文）核準，該公司以非公開方式發(fā)行人民幣普通股（A 股)500,000,000 股，每股面值1.00元。此次發(fā)行后，該公司總股本為2,981,500,000 股，其中有限售條件的股數(shù)為2,441,500,00 股，占該公司總股本的81.89%，無限售條件的股數(shù)為540,000,000 股，占該公司總股本的18.11%。本次增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會計師事務(wù)所天華驗字（2006)009-37 號驗資報告驗證。

2007 年8 月27 日，該公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股333,733,800 股。發(fā)行完成后，該公司的總股本增至3,315,233,800 股。此次發(fā)行經(jīng)證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[200 7]244 號文核準。此次募集資金總額24,999,998,958.00 元，扣除發(fā)行費用后募集資金金額為24,976,191,957.66 元。經(jīng)天華中興會計師事務(wù)所有限公司為此次發(fā)行出具的天華驗字第1009-58 號驗資報告驗證。

2008 年4 月，根據(jù)2007 年度股東大會通過的《2007 年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增議案》決議，該公司按每10 股轉(zhuǎn)增10 股的比例，以資本公積向全體股東轉(zhuǎn)增股份，每股面值1.00 元，增加股本3,315,233,800.00 元。轉(zhuǎn)增后該公司股本變更為6,630,46 7,600.00 元。此次增資結(jié)果已經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所安永華明（2008）驗字第6046943 5–A03 號驗資報告驗證。

2006 年8 月起，該公司部分有限售條件股份限售期滿開始流通，截止2008 年12月 31 日，無限售條件流通股的股份數(shù)量增至6,570,467,600 股。截止2008 年12 月31 日，公司擁有直屬證券營業(yè)部共計40 家，此外公司尚有1 家證券營業(yè)部正在籌建過程中；擁有全資子公司6 家，即中信金通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信金通證券”）、中信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信基金”）、華夏基金管理有限公司（以下簡稱“華夏基金”）、金石投資有限公司（以下簡稱“金石投資”）、中信期貨有限公司（以下簡稱“中信期貨”）、中信證券國際有限公司（以下簡稱 “中信證券國際”）；擁有控股子公司3 家，即中信萬通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“ 中信萬通證券”）、中信建投證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信建投證券”）、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡稱“中信產(chǎn)業(yè)基金”）。

截止2008 年12 月31 日，公司共有員工3,179 人，其中高級管理人員共計7 人。

企業(yè)業(yè)務(wù)

公司主營業(yè)務(wù)范圍為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢（含財務(wù)顧問）。

公司長期以來秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、勇于創(chuàng)新”的原則，在若干業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持或取得領(lǐng)先地位。2007年公司股票承銷的市場份額20%，排名第二；企業(yè)債和金融債承銷的市場份額20%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易額市場份額8.08%，排名第一；公司控股基金所管理的資產(chǎn)規(guī)模合并占8.07%的市場份額，排名第一；人民幣集合理財資產(chǎn)凈值市場份額15.7%，排名第一；權(quán)證創(chuàng)設(shè)總量市場份額29%，排名第一；研究團隊繼續(xù)以較大優(yōu)勢蟬聯(lián)第一。

中信證券下屬中信建投證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信證券國際有限公司、華夏基金管理有限公司、中信基金管理有限責(zé)任公司、中證期貨有限公司、金石投資有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、中信標普指數(shù)信息服務(wù)（北京）有限公司等子公司。包括所屬子公司在內(nèi)，中信證券在境內(nèi)合計擁有165家證券營業(yè)部、61家證券服務(wù)部和4家期貨營業(yè)部。

2008年公司股票承銷的市場份額17.39%，排名第一；債券承銷的市場份額12.15%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易額市場份額8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的資產(chǎn)規(guī)模合并市場份額10.29%，排名第一；研究團隊蟬聯(lián)第一。

企業(yè)業(yè)績

2020年3月19日，中信證券披露了2019年年報。2019年中信證券實現(xiàn)營業(yè)收入431.40億元，同比增15.90%；歸屬于母公司股東的凈利潤122.29億元，同比增30.23%。各項業(yè)務(wù)方面，證券投資業(yè)務(wù)實現(xiàn)營收122.41億元，在營業(yè)收入中占比最高；證券承銷業(yè)務(wù)營收同比增54.52%，在各項業(yè)務(wù)中增幅最大。

2020年4月，中信證券披露，2020年一季度實現(xiàn)營收128.52億元，同比增長22.14%；實現(xiàn)凈利潤40.76億元，同比下降4.28%。

2020年10月29日，中信證券披露2020年三季報，中信證券前三季度實現(xiàn)營業(yè)總收入419.95億元，同比增長28.13%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤126.61億元，同比增長20.32%。

榮譽記錄

2005年，中信證券被《新財富》雜志社評選為“本土最佳證券公司”第一名。

2007-008年評選為“本土最佳投行團隊”第一名。

2006-2008年連續(xù)三年評選為“本土最佳研究團隊”第一名。

2006年榮獲“本土最佳銷售團隊”第一名。

2002年至2005年、2008年公司被《亞洲貨幣》雜志評選為“中國最佳債權(quán)融資行”。

2003-2005年，2007-2008年被《亞洲貨幣》雜志評選為“中國最佳股權(quán)融資行”。

2007、2008年評選為“中國最佳經(jīng)紀行”。

2006-2007年被《亞洲貨幣》雜志評為“中國內(nèi)地最佳股票承銷機構(gòu)”。

2018年6月，福布斯全球企業(yè)2000強榜單發(fā)布，中信證券排名第492。

2018年10月11日，福布斯發(fā)布2018年全球最佳雇主榜單，中信證券排名第487位。

2019年7月10日，財富中文網(wǎng)發(fā)布2019《財富》中國500強排行榜，中信證券股份有限公司排名第245。

2019年8月29日，廣東省企業(yè)聯(lián)合會、廣東省企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合公布2019廣東企業(yè)500強榜單，中信證券股份有限公司排名第62； 廣東省企業(yè)聯(lián)合會、廣東省企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合公布2019廣東服務(wù)業(yè)100強榜單，中信證券股份有限公司排名第26。

2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價值500強排行榜”發(fā)布，中信證券排名第114位。

2020年5月，中信證券位列2020福布斯全球企業(yè)2000強榜第509。

2020年7月，《2020年中國最具價值品牌100強》榜單發(fā)布，中信證券排名第76位。

2020年7月27日，2020年《財富》中國500強排行榜發(fā)布，中信證券股份有限公司排名第232。

2021年1月21日，胡潤研究院發(fā)布《2020胡潤品牌榜》，中信證券以280億元人民幣品牌價值排名第73。

管理團隊

張佑君：黨委書記、執(zhí)行董事、董事長、執(zhí)行委員會委員、董事會秘書（代）。

楊明輝：黨委副書記、執(zhí)行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員會委員。

劉克：獨立非執(zhí)行董事。

何佳：獨立非執(zhí)行董事。

周忠惠：獨立非執(zhí)行董事。

李寧：職工監(jiān)事、監(jiān)事會召集人，公司投資銀行管理委員會高級副總裁。

牛學(xué)坤：員工監(jiān)事，公司計劃財務(wù)部高級副總裁。

郭昭：監(jiān)事。

饒戈平：監(jiān)事。

企業(yè)投資

2020年4月，投資中國新影像品牌Insta360影石的數(shù)千萬美元D輪融資。

2020年6月，中信證券跟投精準醫(yī)療企業(yè)索元生物的5.9億元人民幣規(guī)模C輪融資。

2021年2月，跟投北京圓心科技集團有限公司的30億元E輪融資。

企業(yè)事件

高管遭查

2015年8月25日晚間，新華網(wǎng)報道稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。次日，有媒體報道稱，徐某即為中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛。

8月27日，財新報道中信證券另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人中還包括了兩名執(zhí)行委員會委員葛小波和劉威、權(quán)益投資部行政負責(zé)人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線行政負責(zé)人房慶利以及董事會辦公室副主任梁鈞。

在7月至8月的股災(zāi)救市行動中，中信證券拿出大筆自有資金，在眾多券商中表現(xiàn)踴躍，被市場一度稱為“國家救市御用護法”。

分析：本次被要求協(xié)助調(diào)查的8人中，有3人為中信證券高管，位居中信證券執(zhí)行委員會委員。券商業(yè)內(nèi)人士分析認為，徐剛等8人此次被調(diào)查，有可能涉內(nèi)幕交易。

子公司被撤證

2015年10月20日，深交所發(fā)布公告稱，中信證券(浙江)有限責(zé)任公司已被證監(jiān)會撤銷證券業(yè)務(wù)許可。

中信證券(浙江)有限責(zé)任公司是中信證券股份有限公司的全資子公司。公司前身是中信金通證券有限責(zé)任公司，于2011年12月更名為中信證券(浙江)有限責(zé)任公司。

立案調(diào)查

2015年11月26日晚間，中信證券通過上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中信證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書，其中提及：因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

中信證券公告稱，公司董事會及全體履職董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

中信證券公告稱，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，同時嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

回應(yīng)

針對互換業(yè)務(wù)虛增萬億，中信證券相關(guān)負責(zé)人回應(yīng)新京報記者時表示，出現(xiàn)相關(guān)問題是因為公司系統(tǒng)升級造成了對外報送個別信息的錯誤，主要涉及互換業(yè)務(wù)2015年4月－9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數(shù)據(jù)錯誤，但存量規(guī)模數(shù)據(jù)是正確的。

上述負責(zé)人稱，公司在發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后，已于2015年11月初進行了數(shù)據(jù)更正。公司互換業(yè)務(wù)規(guī)模不超過人民幣400億元。

違規(guī)被罰

2011年2月23日，司度（上海）貿(mào)易有限公司在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資 融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實施細則》的規(guī)定，“在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）” 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細則》由當(dāng)時中信證券信用交易管理部負責(zé)人宋成牽頭制定， 由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實施。

截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元，融券成本人民幣47,263,484.17元，凈融券收益人民幣5,622,810.63元；截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元，扣除交 易所規(guī)費人民幣33,395,729.81元，凈傭金收益人民幣56,033,039.15元；共計收益人民幣61,655,849.78元。

上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告31號）第十一條“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。對上述行為直接負責(zé)的主管人員為笪新亞、其他直接責(zé)任人員為宋成。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：

責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣61,655,849.78元，并處人民幣308,279,248.90元罰款；

對笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。