國(guó)盛證券

公司概況

國(guó)盛證券"以卓越服務(wù)立業(yè)、以改革創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、以控制風(fēng)險(xiǎn)安身、以金融科技圖強(qiáng)"的經(jīng)營(yíng)理念,為客戶(hù)提供資本市場(chǎng)全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品及便捷的一站式綜合金融服務(wù)。經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回式證券交易、證券投資基金銷(xiāo)售、新三板做市、港股通、股票期權(quán)等。并擁有資產(chǎn)管理、期貨、私募基金等子公司,參股公募基金及中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司。

國(guó)盛證券有限責(zé)任公司設(shè)立了14個(gè)職能及業(yè)務(wù)部門(mén)，在北京、上海和深圳設(shè)立了3個(gè)地區(qū)管理總部?，F(xiàn)有45家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，其中21家證券營(yíng)業(yè)部分布于北京、上海、深圳、天津及江西省各地市，24家證券服務(wù)部分布于江西省境內(nèi)。公司現(xiàn)有員工498名，69%的員工有證券從業(yè)資格，64%的員工從事證券業(yè)務(wù)4年以上。

開(kāi)業(yè)以來(lái)，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展成績(jī)顯著。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)向好。在126家證券公司股票基金交易量排名中，上海證券交易所排名由2003年的84名上升至2005年的75名，深圳證券交易所由2003年的88名上升至2005年的74名；2006年總交易量排名64位。截至2007年6月，開(kāi)戶(hù)總量28.52萬(wàn)戶(hù)，證券托管市值114.56億元。投行業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健。2004年，實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行收入的87家券商中，公司排名27位；2005-2006年參與上市公司股權(quán)分置改革并保薦13家，排名29位。同時(shí)，公司證券投資業(yè)務(wù)和固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力有了較大的提升。

經(jīng)營(yíng)范圍

證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買(mǎi)賣(mài)；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開(kāi)戶(hù)；證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(xiāo)(含主承銷(xiāo))；證券投資咨詢(xún)(含財(cái)務(wù)顧問(wèn))；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織機(jī)構(gòu)

公司設(shè)立了14個(gè)職能及業(yè)務(wù)部門(mén)，在北京、上海和深圳設(shè)立了3個(gè)地區(qū)管理總部?，F(xiàn)有45家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，其中21家證券營(yíng)業(yè)部分布于北京、上海、深圳、天津及江西省各地市，24家證券服務(wù)部分布于江西省境內(nèi)。公司現(xiàn)有員工498名，69%的員工有證券從業(yè)資格，64%的員工從事證券業(yè)務(wù)4年以上。

總部設(shè)總裁辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)管理總部、信息技術(shù)中心、營(yíng)銷(xiāo)管理總部、客戶(hù)資金存管中心、投資銀行總部、資產(chǎn)管理總部、固定收益總部、研究發(fā)展中心、稽核監(jiān)察總部。

總部下屬北京管理總部、上海管理總部、深圳管理總部、證券營(yíng)業(yè)部。

業(yè)績(jī)介紹

開(kāi)業(yè)以來(lái)，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展成績(jī)顯著。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)向好。在126家證券公司股票基金交易量排名中，上海證券交易所排名由2003年的84名上升至2005年的75名，深圳證券交易所由2003年的88名上升至2005年的74名；2006年總交易量排名64位。截至 2007年6月，開(kāi)戶(hù)總量28.52萬(wàn)戶(hù)，證券托管市值114.56億元。投行業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健。2004 年，實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行收入的87家券商中，我公司排名27位；2005-2006年參與上市公司股權(quán)分置改革并保薦13 家，排名29位。同時(shí)，公司證券投資業(yè)務(wù)和固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力有了較大的提升。

業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

投資銀行業(yè)務(wù)

公司已經(jīng)具備A股主承銷(xiāo)商資格。公司的投資銀行業(yè)務(wù),堅(jiān)持“熱忱、精進(jìn)、誠(chéng)信、篤行”的精神，以具有高速成長(zhǎng)潛力的機(jī)構(gòu)客戶(hù)為中心,通過(guò)以戰(zhàn)略購(gòu)并為核心的專(zhuān)業(yè)對(duì)口化服務(wù),向客戶(hù)提供全方位的投資銀行服務(wù)。

全方位的服務(wù)：

（一）股權(quán)融資

1、首發(fā)與上市推薦。為企業(yè)策劃上市融資方案和組織方案實(shí)施；提供上市融資輔導(dǎo)；推薦企業(yè)上市并承銷(xiāo)企業(yè)股票。

2、配股、增發(fā)策劃與承銷(xiāo)。為企業(yè)策劃配股、增發(fā)籌資方案和組織方案實(shí)施，滿(mǎn)足企業(yè)的持續(xù)融資需求。

（二）債權(quán)融資

1、債券發(fā)行與承銷(xiāo)。為企業(yè)策劃發(fā)行債券融資方案并承銷(xiāo)債券。

2、可轉(zhuǎn)換債券。為企業(yè)策劃可轉(zhuǎn)換債券融資方案和組織方案實(shí)施。

（三）咨詢(xún)服務(wù)

1、改制及重組。根據(jù)企業(yè)的不同特點(diǎn)和實(shí)際情況，設(shè)計(jì)、實(shí)施改制方案，并為企業(yè)選擇適宜的上市途徑。為企業(yè)制訂資源整合、組織再造、產(chǎn)業(yè)調(diào)整等全套資產(chǎn)重組方案。

2、收購(gòu)兼并。尋找并篩選目標(biāo)公司、合作項(xiàng)目；實(shí)施盡職調(diào)查體系；設(shè)計(jì)與實(shí)施并購(gòu)方案；目標(biāo)公司的合理估價(jià)，參與目標(biāo)公司的談判與議價(jià)；融資設(shè)計(jì)與融資安排，幫助安排資金融通和過(guò)橋貸款等。與主管部門(mén)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，幫助制作相關(guān)文件，完成文件的報(bào)批、備案、審批工作。

3、項(xiàng)目融資。包括項(xiàng)目評(píng)估、融資方案設(shè)計(jì)、有關(guān)法律文件的起草、有關(guān)的信用評(píng)級(jí)、證券價(jià)格確定和承銷(xiāo)等。

4、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資與融資咨詢(xún)。

A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)：在公司的股份制改造、上市、在二級(jí)市場(chǎng)再籌資以及發(fā)生兼并收購(gòu)、出售資產(chǎn)等重大交易活動(dòng)時(shí)提供專(zhuān)業(yè)性財(cái)務(wù)意見(jiàn)。

B、投資咨詢(xún)：尋找最合適的投資項(xiàng)目；合作伙伴的選擇與評(píng)價(jià)；提供項(xiàng)目可行性研究并提出報(bào)告；對(duì)投資項(xiàng)目提供技術(shù)、財(cái)務(wù)或整體評(píng)估報(bào)告。

C、融資咨詢(xún)；融資方案設(shè)計(jì)；尋求、選擇投資人；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、相關(guān)文件設(shè)計(jì)。

5、其他服務(wù)。為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)投資管理，信貸資產(chǎn)證券化等服務(wù)。

精英的團(tuán)隊(duì)：

公司投資銀行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)由來(lái)自西南證券、申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安、海通證券、招商證券、華夏證券、平安證券等業(yè)內(nèi)精英人才組成，在業(yè)內(nèi)具有廣泛的影響與人際脈絡(luò)，為公司拓展投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展空間奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)奉行“以客戶(hù)為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向”的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)法則，凸顯國(guó)盛證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的特色，全面深化服務(wù)內(nèi)涵、提升服務(wù)層次和水平，向著更加富有專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化、人性化的服務(wù)境界邁進(jìn)。

先進(jìn)的交易手段：提供A股、B股、證券投資基金、國(guó)債、企債、可轉(zhuǎn)債的代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，形成多品種的交易平臺(tái)，擁有刷卡交易、錢(qián)龍自助、電話(huà)委托、網(wǎng)上交易等多種交易委托方式，開(kāi)展新股合作配售、自動(dòng)配售、集合國(guó)債回購(gòu)、短信服務(wù)、監(jiān)管理財(cái)服務(wù)，實(shí)時(shí)代辦深、滬交易所各類(lèi)股東代碼卡，為廣大投資者提供了便捷的交易手段,交易系統(tǒng)安全、快捷、先進(jìn)。

優(yōu)秀的服務(wù)理念：營(yíng)業(yè)部具備一支專(zhuān)業(yè)化、知識(shí)化、年輕化的員工隊(duì)伍，竭誠(chéng)為廣大客戶(hù)提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。通過(guò)各種業(yè)務(wù)創(chuàng)新手段,為客戶(hù)提供各種優(yōu)質(zhì)服務(wù)和優(yōu)惠價(jià)格,最大限度地滿(mǎn)足客戶(hù)不同的投資需求。

通暢的銀證合作：各營(yíng)業(yè)部均開(kāi)通了包括工行、農(nóng)行、建行、交行、招行、中行的銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)。

廣布的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與非現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在北京、上海、深圳以及江西省各主要城市設(shè)立了21家證券營(yíng)業(yè)部、24家證券服務(wù)部，截止2003年底，擁有客戶(hù)數(shù)逾25萬(wàn)戶(hù)。全頻道、多樣化、個(gè)性化的優(yōu)質(zhì)服務(wù)使國(guó)盛證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不僅是交易通道提供者，更是服務(wù)全面的客戶(hù)終端。

豐富的資訊內(nèi)容：通過(guò)國(guó)盛證券網(wǎng)站及交易網(wǎng)絡(luò)，每日發(fā)布券商適時(shí)信息，編制《國(guó)盛證券投資參考》和《晨會(huì)報(bào)告》，及時(shí)向客戶(hù)提供各種資訊，把握投資機(jī)遇。

證券投資業(yè)務(wù)

主要從事A股股票、基金、國(guó)債、公司債券的自營(yíng)交易等業(yè)務(wù)。自公司成立以來(lái)，公司始終把規(guī)范發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的方針貫穿于證券投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，建立了完善的決策體系，開(kāi)發(fā)和引進(jìn)了先進(jìn)的資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。在證券投資業(yè)務(wù)中，注重實(shí)際績(jī)效與投資理念的結(jié)合，在公司調(diào)研、投資組合、授權(quán)授信、分責(zé)監(jiān)控等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成了完善的投資管理流程。自開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)以來(lái)，取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量一直保持在較高水平。

業(yè)務(wù)范圍：

A股股票、基金、國(guó)債、公司債券的投資

業(yè)務(wù)特色：

健全、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策與風(fēng)險(xiǎn)控制體制，通過(guò)投資決策委員會(huì)，定期對(duì)投資報(bào)告進(jìn)行討論和表決；

嚴(yán)格的業(yè)務(wù)運(yùn)作程序，為資產(chǎn)設(shè)計(jì)與之盈利需求和投資期限相匹配的投資組合，以保障資金安全和資產(chǎn)流動(dòng)性；

規(guī)范的經(jīng)營(yíng)管理模式，對(duì)投資業(yè)務(wù)實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，保證資產(chǎn)的安全性；

奉行并堅(jiān)持以上市公司業(yè)績(jī)和成長(zhǎng)性為決策依據(jù)的成熟理性的投資理念；

整體的資源優(yōu)勢(shì)和雄厚的研究力量，力爭(zhēng)賺取超出市場(chǎng)平均收益的利潤(rùn)；

投資風(fēng)險(xiǎn)控制：

投資分散化

投資成本平均化

量化模型控制

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

主要從事客戶(hù)資產(chǎn)受托管理業(yè)務(wù)。以“規(guī)范運(yùn)作、合理回報(bào)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、開(kāi)拓創(chuàng)新”作為受托投資業(yè)務(wù)發(fā)展的基本準(zhǔn)則。目前，公司的資產(chǎn)管理已逐步形成了鮮明的投資風(fēng)格、科學(xué)的投資管理模式、完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系以及高效的客戶(hù)服務(wù)方式，在業(yè)內(nèi)取得了良好的聲譽(yù)。

科學(xué)的投資方式：

主動(dòng)式投資管理方式

以公司基本面分析為依托，結(jié)合數(shù)量化分析

以中、長(zhǎng)期為投資取向

團(tuán)隊(duì)式運(yùn)作（從公司調(diào)研到投資決策的制訂）

以核心股票為基礎(chǔ)，根據(jù)不同客戶(hù)的不同投資偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力搭配其他投資品種，在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，以科學(xué)的投資組合方法，取得最佳收益。

縝密的風(fēng)險(xiǎn)控制體系：建立了一套完備的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量體系，高效科學(xué)的危機(jī)處理機(jī)制，以風(fēng)險(xiǎn)值為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，全面的風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告系統(tǒng)。

高素質(zhì)的員工隊(duì)伍：吸納了一批在國(guó)內(nèi)、外資產(chǎn)管理方面豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的高素質(zhì)人才，員工隊(duì)伍具有業(yè)內(nèi)較高的道德水準(zhǔn)。

產(chǎn)品的創(chuàng)新：在確保投資人權(quán)益的前提下，隨時(shí)提供多樣化的投資產(chǎn)品，為投資人把握最佳獲利契機(jī)。

固定收益業(yè)務(wù)

主要從事國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、資產(chǎn)抵押債券、外幣債券及其他創(chuàng)新產(chǎn)品的承銷(xiāo)、兌付和投資理財(cái)。

業(yè)務(wù)資格

國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商

中國(guó)銀行間債券及拆借市場(chǎng)成員

交易所國(guó)債承銷(xiāo)資格

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算成員

中國(guó)國(guó)債協(xié)會(huì)成員

銷(xiāo)售能力：擁有實(shí)力強(qiáng)大、高效快捷、覆蓋中國(guó)的債券產(chǎn)品的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。

債券自營(yíng)投資：在銀行間債券市場(chǎng)、證交所債券市場(chǎng)進(jìn)行國(guó)債、金融

債、企業(yè)債投資。

債券市場(chǎng)研究：從事國(guó)債、金融債、企業(yè)債及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)研究開(kāi)發(fā)和業(yè)務(wù)品種創(chuàng)新工作。

其它：為客戶(hù)提供銀行間債券市場(chǎng)的資金和債券交易服務(wù)。

研發(fā)咨詢(xún)業(yè)務(wù)

研發(fā)咨詢(xún)業(yè)務(wù)由國(guó)盛證券的研究發(fā)展中心承擔(dān)，研究中心秉承公司“追求人與資本的最佳結(jié)合”的經(jīng)營(yíng)理念，按照“貼近市場(chǎng)、貼近客戶(hù)、貼近業(yè)務(wù)”的要求，努力鉆研、勤奮實(shí)踐，以更專(zhuān)業(yè)、更客觀、更及時(shí)的研究成果，為各類(lèi)客戶(hù)提供多樣化、個(gè)性化、高效率的服務(wù)。

研發(fā)中心擁有一支由高層次、高素質(zhì)研究人員組成的專(zhuān)業(yè)研究隊(duì)伍。70%的研究人員具有博士、碩士以上學(xué)歷，絕大多數(shù)研究員具有金融、統(tǒng)計(jì)、數(shù)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科背景，在各自的領(lǐng)域都有著獨(dú)到而深入的研究，具有豐富的一、二級(jí)市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

主要產(chǎn)品：

市場(chǎng)研究類(lèi)：對(duì)瞬息萬(wàn)變的股票市場(chǎng)作出獨(dú)特的判斷，為投資者提供投資參考。目前主要包括每日晨會(huì)報(bào)告、每周分析、月度投資策略報(bào)告、季度投資策略報(bào)告以及年度投資策略報(bào)告等，并定期針對(duì)機(jī)構(gòu)、大中小散戶(hù)等設(shè)計(jì)不同的投資組合產(chǎn)品。

公司研究類(lèi)：圍繞上市公司投資價(jià)值進(jìn)行分析，為投資者投資提供參考。目前主要包括公司實(shí)地調(diào)研分析報(bào)告、公司研究分析報(bào)告、新股上市定價(jià)分析報(bào)告、公司中報(bào)、年報(bào)點(diǎn)評(píng)、公司業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)等。

行業(yè)研究類(lèi)：對(duì)重點(diǎn)行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行定期和不定期的分析，對(duì)行業(yè)動(dòng)態(tài)和相關(guān)上市公司投資價(jià)值進(jìn)行綜合研究分析。分析行業(yè)周期變化特征，把握投資機(jī)會(huì)，為投資者投資提供參考。

宏觀研究類(lèi)：對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、金融及貨幣政策、國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等進(jìn)行研究分析和預(yù)測(cè)，并深入探討宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)及政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，為公司制定發(fā)展戰(zhàn)略和投資者投資決策提供參考。

債券基金類(lèi)：分別對(duì)債券和基金進(jìn)行投資價(jià)值分析，債券類(lèi)產(chǎn)品包括債市行情、債市評(píng)述、國(guó)債熱點(diǎn)點(diǎn)評(píng)、國(guó)債定價(jià)、國(guó)債專(zhuān)題研究和企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券等內(nèi)容，基金類(lèi)產(chǎn)品包括基金投資組合分析、重點(diǎn)基金投資價(jià)值分析等。

專(zhuān)題研究類(lèi)：對(duì)證券市場(chǎng)中的熱點(diǎn)及前瞻性問(wèn)題、證券市場(chǎng)中金融創(chuàng)新和體制變革等方面進(jìn)行全方位的專(zhuān)題研究，為投資者能跟蹤證券市場(chǎng)的理論前沿服務(wù)。

企業(yè)文化

國(guó)盛的企業(yè)文化融入customer relationship management（CRM）管理思想精髓，突破以企業(yè)本身利益最大化為目標(biāo)的傳統(tǒng)企業(yè)文化，重視客戶(hù)利益，關(guān)注客戶(hù)個(gè)性需求，注重引導(dǎo)客戶(hù)的投資情緒，努力與客戶(hù)建立基于彼此信任和價(jià)值貢獻(xiàn)之上的長(zhǎng)期關(guān)系。

投資風(fēng)險(xiǎn)

1、政策風(fēng)險(xiǎn)

有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)，和相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起國(guó)盛證券價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將承擔(dān)由此可能造成的損失。

2、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化和上市公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策的重大失誤、高級(jí)管理人員的變更、重大訴訟等都有可能引起該國(guó)盛證券公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至?xí)?dǎo)致該公司證券中止交易、暫停上市或終止上市，您將承擔(dān)由此可能造成的損失。

3、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

因交易撮合及行情揭示是通過(guò)電子通訊技術(shù)實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來(lái)?yè)p失。

4、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)癱瘓；國(guó)盛證券公司無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法正常進(jìn)行，您將承擔(dān)由此可能造成的損失。