國聯(lián)證券

公司概況

國聯(lián)證券股份有限公司（Guolian Securities）

2005年11月國聯(lián)證券獲得規(guī)范類證券公司資格，2007年9月獲得創(chuàng)新類證券公司資格，2008至2011連續(xù)四年被評為A類A級券商。公司現(xiàn)有員工1300余人，在無錫、蘇州、南通、南京、上海、北京、重慶、煙臺、長沙、徐州、揚(yáng)州、廈門、桂林、深圳、常州、淄博等全國各地共擁有48家證券營業(yè)部。

在19年的風(fēng)雨煉礪中，國聯(lián)證券始終秉承“誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新、超越”的企業(yè)理念，堅(jiān)持以人為本，充分發(fā)揮國聯(lián)人的創(chuàng)造力和奉獻(xiàn)精神，并且依托自身的地理優(yōu)勢，立足無錫，覆蓋江南，輻射全國，使得公司從一家區(qū)域性的經(jīng)紀(jì)類券商發(fā)展成為在全國具有一定影響力和競爭力的29家創(chuàng)新類券商之一，公司利潤指標(biāo)和盈利能力在行業(yè)中名列前茅。。

國聯(lián)證券抓住市場機(jī)遇，克服多種困難，以做大、做強(qiáng)、做精、做實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)為原則，推動(dòng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)頂住壓力，堅(jiān)定不移地推進(jìn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變，四個(gè)一”的深化改革，止住了市場占有率下滑的勢頭，09年市場占有率同比上升9.8%，同時(shí)快速推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)、品牌建設(shè)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)改革初見成效；投行業(yè)務(wù)積極推動(dòng)多樣化發(fā)展，大力開拓?zé)o錫本地市場，直投試點(diǎn)資格獲批，成為全國16家試點(diǎn)公司之一，三板預(yù)備資格獲得批復(fù)，公司就投行業(yè)務(wù)與蘇格蘭皇家銀行合作組建華英證券，實(shí)現(xiàn)了大投行的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，09年投行利潤大幅提升，創(chuàng)出了自實(shí)行保薦人制度以來的歷史新高；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合理財(cái)、定向理財(cái)業(yè)務(wù)全面發(fā)展；研究所從成本中心向利潤中心戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；公司同時(shí)完善了制度體系，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)人才引進(jìn)和培養(yǎng)，為公司可持續(xù)發(fā)展提供了強(qiáng)勁動(dòng)力。

兢兢業(yè)業(yè)的工作、銳意進(jìn)取的態(tài)度、思變創(chuàng)新的改革取得了豐碩的成果，截至2009年12月31日，公司共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入12.7億元，利潤總額7.36億元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)完成交易量6605億元，客戶保證金規(guī)模達(dá)到106.9億元，資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到6.21億元，承銷募集資金達(dá)到36.83億元。

國聯(lián)證券秉承"誠信、穩(wěn)健、卓越、奉獻(xiàn)"的經(jīng)營理念，積極調(diào)整和完善公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，構(gòu)建"專業(yè)化、集團(tuán)化、國際化"的發(fā)展框架，實(shí)施"立足無錫、覆蓋江南、走向全國"的大投行戰(zhàn)略，鞏固證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，做優(yōu)做穩(wěn)證券投資業(yè)務(wù)，把國聯(lián)證券建設(shè)成一個(gè)國內(nèi)一流的有影響力的綜合性券商。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化日益加深，國聯(lián)證券將積極參與全球化的進(jìn)程，努力增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，不斷提升企業(yè)的核心競爭力，用國聯(lián)人的智慧和努力，為國聯(lián)證券續(xù)寫輝煌！

發(fā)展歷程

2020年9月20日，國聯(lián)證券和國金證券正式宣布合并，雙方公告披露合并細(xì)節(jié)。

組織結(jié)構(gòu)

公司的組織結(jié)構(gòu)高度民主、透明，從體制上保證了公司的管理規(guī)則和決策程序，使公司決策更具科學(xué)性和合理性。并順應(yīng)發(fā)展需要不斷借鑒先進(jìn)的國際經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化了公司控制風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)造價(jià)值的能力。

以專業(yè)贏得信任，用服務(wù)體現(xiàn)價(jià)值

將每一項(xiàng)工作都細(xì)化

使每一個(gè)環(huán)節(jié)都能協(xié)調(diào)運(yùn)作

讓每一個(gè)系統(tǒng)都相互補(bǔ)充、服務(wù)

用一整套完善的系統(tǒng)來協(xié)調(diào)控制

鑄就了安全、有序、高效、專業(yè)、卓越的金融體系

業(yè)務(wù)體系

投資銀行業(yè)務(wù)

投資銀行各業(yè)務(wù)部通過共享的信息平臺和便捷的溝通渠道，為客戶提供直接融資、間接融資、收購與兼并、財(cái)務(wù)顧問等全方位的金融服務(wù)。投資銀行總部下設(shè)綜合管理部、北京投資銀行部、上海投資銀行部、無錫投資銀行部和質(zhì)量控制部。公司有一支誠信、專業(yè)、富有經(jīng)驗(yàn)的投資銀行團(tuán)隊(duì)，以更高的發(fā)行價(jià)格、更快的發(fā)行速度、更優(yōu)的客戶服務(wù)，力求實(shí)現(xiàn)雙贏。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

公司把重團(tuán)隊(duì)、親客戶、立長遠(yuǎn)、爭領(lǐng)先作為發(fā)展理念，以引導(dǎo)客戶理性投資，促進(jìn)客戶資產(chǎn)保值增值為導(dǎo)向；以加強(qiáng)集中管理，推進(jìn)業(yè)務(wù)市場化發(fā)展，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制為策略；豐富產(chǎn)品資源，優(yōu)化渠道資源，鞏固和開拓客戶資源為發(fā)展核心，實(shí)現(xiàn)打造金融產(chǎn)品銷售中心的目標(biāo)。

研發(fā)業(yè)務(wù)

研究發(fā)展部的目標(biāo)是打造3A團(tuán)隊(duì)、樹立3A品牌：即ANYTIME：任何時(shí)候，我們都能以穩(wěn)健的原則進(jìn)行專業(yè)的分析；ANYWHERE：任何地方，我們都能以奉獻(xiàn)的精神追求卓越的品質(zhì)；ANYTHING：任何事件，我們都能以誠信的態(tài)度給予快速的反映。深入把握行業(yè)運(yùn)行趨勢、深度挖掘上市公司的投資價(jià)值；在推動(dòng)公司業(yè)務(wù)部門拓展市場、增加贏利的同時(shí)，形成及提升具有國聯(lián)特色的研究品牌。

證券投資業(yè)務(wù)

證券投資部是公司唯一授權(quán)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)公司自營資產(chǎn)的統(tǒng)一管理。自營的資金全部是有合法來源的自有資金，在日常管理中體現(xiàn)了公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)嚴(yán)格分開的原則，以較為平衡的風(fēng)險(xiǎn)控制為手段，追求資產(chǎn)收益增長的長期性為價(jià)值取向，集中投資和分散投資相結(jié)合，建立規(guī)范的業(yè)務(wù)操作流程、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度。打造了一支知識結(jié)構(gòu)合理、投資經(jīng)驗(yàn)豐富、投資技巧成熟、精誠合作的戰(zhàn)斗隊(duì)伍。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、推廣和銷售，為客戶提供股票、債券等金融工具的投資管理服務(wù)。經(jīng)過幾年的努力開拓，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已成為公司核心業(yè)務(wù)之一，并在資本市場上享有良好的口碑。

基金業(yè)務(wù)

國聯(lián)基金管理有限公司于2003年9月獲準(zhǔn)籌建，并于2004年3月18日正式成立。注冊資本人民幣1億元。國聯(lián)基金坐落于上海浦東陸家嘴金融圈。秉承"唯誠可信、唯智可行"的精神，引領(lǐng)各地金融精英不斷開拓發(fā)展。

投資理念

價(jià)值發(fā)現(xiàn)

控制風(fēng)險(xiǎn)

高效運(yùn)作

經(jīng)營業(yè)績

根據(jù)上海證券交易所公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，國聯(lián)證券在同行業(yè)中近三年的全國排名：

2003年，公司營業(yè)利潤列第四位，營業(yè)利潤率列第一位，凈資產(chǎn)收益率列第七位。

2004年，公司營業(yè)利潤列第十三位，營業(yè)利潤率列第十四位，凈利潤列第十六位。

2005年，公司營業(yè)利潤列第九位，營業(yè)利潤率列第八位，凈利潤列第八位。

風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制部

直接由董事會(huì)負(fù)責(zé)，以"控制風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)造價(jià)值"的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，使風(fēng)險(xiǎn)管理能力成為國聯(lián)證券的核心競爭力之一。通過對內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度的修訂、完善，對各部門進(jìn)行定期的核查，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行技術(shù)監(jiān)控、比對，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等手段對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理。通過合理的安排及實(shí)施一系列決策、管理、操作政策和程序，保證經(jīng)營管理活動(dòng)的連續(xù)性和有效性。

稽核審計(jì)部

稽核審計(jì)部受公司總裁室直接領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門以外，根據(jù)國家金融、證券法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立、完善內(nèi)部稽核審計(jì)制度和實(shí)施方法，稽核、查閱公司及所屬分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)資料，監(jiān)督其業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性，判斷其資產(chǎn)的安全、流動(dòng)性，評價(jià)其經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)、有效性。

獨(dú)立存管部

獨(dú)立存管部是公司為保障客戶資金的安全和完整而設(shè)立的中臺業(yè)務(wù)支持與控制部門。充分貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)頒布的《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》、《證券公司客戶資金獨(dú)立存管試行標(biāo)準(zhǔn)》及其他相關(guān)規(guī)定，建立公司客戶資金獨(dú)立存管運(yùn)作機(jī)制，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對客戶資金進(jìn)行獨(dú)立存管，并實(shí)行封閉式管理，加強(qiáng)對客戶資金的集中管理。

服務(wù)支持

"熱心、貼心、耐心、細(xì)心、盡心"完善的五星級服務(wù)

Online服務(wù)

82588168客戶服務(wù)中心--集網(wǎng)絡(luò)、聲訊、人工咨詢于一體的綜合服務(wù)平臺

24小時(shí)電話查詢委托和多套網(wǎng)上交易行情分析委托系統(tǒng)提供遠(yuǎn)程交易支持

國聯(lián)證券網(wǎng)站

365天銀證聯(lián)網(wǎng)資金存取

代理服務(wù)

證券賬戶代理開戶和登記業(yè)務(wù)

代理買賣證券交易（滬深A(yù)B股、基金、債券及回購）

中間業(yè)務(wù)：代理開放式基金銷售；推介信托、保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品等

投資理財(cái)服務(wù)

理財(cái)中心：根據(jù)客戶的需求量身定制理財(cái)計(jì)劃

投資顧問團(tuán)：為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化的投資咨詢

金融產(chǎn)品：為投資者提供股票、債券、基金、信托等豐富的產(chǎn)品

定期舉辦專題報(bào)告會(huì)，提供最新投資策略

電腦技術(shù)部

電腦技術(shù)部是負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)和保障正常運(yùn)行的職能部門，部門為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供先進(jìn)有效的技術(shù)支持，并提供暢通的電子信息快速傳遞。部門下設(shè)運(yùn)行維護(hù)部、開發(fā)部、系統(tǒng)及安全部等三個(gè)子部門，并且擁有一個(gè)專業(yè)環(huán)境的中心機(jī)房和一個(gè)災(zāi)難備份機(jī)房，建立了一整套先進(jìn)、高效、穩(wěn)定和安全的信息系統(tǒng)，于2005年11月全面實(shí)現(xiàn)了所有營業(yè)部的集中交易。

電子商務(wù)部

公司電子商務(wù)部以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用、安全高效的原則，為客戶提供了良好的非現(xiàn)場交易載體。圍繞證券業(yè)務(wù)開拓相關(guān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)技術(shù)，使公司的電子商務(wù)更具競爭力和發(fā)展性。

公司力爭以更優(yōu)的服務(wù)質(zhì)量、更高的服務(wù)效率、更低的服務(wù)費(fèi)用、更全的服務(wù)手段，為廣大投資者提供安全、快捷、穩(wěn)定、先進(jìn)的交易空間。

人力資源部

人力資源部按照公開招聘、崗前培訓(xùn)、試用考核、職業(yè)設(shè)計(jì)、后續(xù)培訓(xùn)等規(guī)范流程，真正實(shí)現(xiàn)按需引進(jìn)、合理調(diào)配、科學(xué)培養(yǎng)的用人機(jī)制，并建立了完善的勞動(dòng)保障和薪酬福利制度。充分的競爭和激勵(lì)制度為人才潛能的發(fā)揮提供了廣闊的舞臺。

股東背景

無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司（簡稱國聯(lián)集團(tuán)）成立于1999年5月8日，是無錫人民政府出資設(shè)立并授予國有資產(chǎn)投資主體資格的，集金融證券、電力投資、電氣設(shè)備生產(chǎn)及紡織于一體的全方位、多功能、立體化、國際性的國有獨(dú)資企業(yè)集團(tuán)。注冊資本金人民幣80億元。截至2009年底，國聯(lián)集團(tuán)總資產(chǎn)402.4億元, 凈資產(chǎn)114.79億元，擁有全資控股企業(yè)72家,員工7000多人。2009年實(shí)現(xiàn)利潤12.82億元。

國聯(lián)集團(tuán)全資和控股企業(yè)主要有：國聯(lián)證券股份有限公司、國聯(lián)信托投資有限責(zé)任公司、國聯(lián)期貨有限責(zé)任公司、無錫市地方電力公司、無錫國聯(lián)環(huán)保能源集團(tuán)有限公司、無錫國聯(lián)紡織集團(tuán)有限公司、無錫大飯店、無錫太湖國際會(huì)議中心（太湖飯店）、無錫市聯(lián)合中小企業(yè)擔(dān)保有限責(zé)任公司、香港錫洲國際有限公司、無錫機(jī)場有限責(zé)任公司，以及國聯(lián)基金管理有限公司、無錫華光鍋爐股份有限公司、無錫雙河尖電熱廠、無錫友聯(lián)熱電股份有限公司、無錫惠聯(lián)熱電股份有限公司等。