渤海證券

公司簡介

渤海證券股份有限公司是在原天津證券有限責(zé)任公司、天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津?yàn)I海信托投資有限公司等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營業(yè)部合并重組的基礎(chǔ)上，吸收國內(nèi)多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。于2001年6月8日正式開業(yè)。

2007年8月，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審，公司獲得規(guī)范類券商資格。2008年5月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，公司改制為股份有限公司，2013年的券商分類監(jiān)管年度評級中，公司獲得B類BBB級。公司實(shí)際控制人為天津泰達(dá)投資控股有限公司，股東25家。注冊資本為4,037,194,486元。

公司總部座落于天津，設(shè)有上海分公司和北京辦事處。截至2013年12月31日，公司在全國重要省市和地區(qū)共有48個(gè)證券營業(yè)部。

經(jīng)營范圍

• 證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢；
• 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；
• 證券承銷與保薦；
• 證券自營；
• 證券資產(chǎn)管理；
• 證券投資基金代銷；
• 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；
• 融資融券業(yè)務(wù)；
• 代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；
• 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（以上范圍國家有專營專項(xiàng)規(guī)定的按規(guī)定辦理）。

服務(wù)宗旨

公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營理念、“團(tuán)隊(duì)拼搏，創(chuàng)新圖強(qiáng)”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則，在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營團(tuán)隊(duì)帶領(lǐng)下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅(jiān)持守法合規(guī)經(jīng)營、嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn)、大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù)、為客戶提供專業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機(jī)遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報(bào)股東、回報(bào)社會。

前十股東

序號 股東名稱 持股比例

1、天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司 50.91%

2、天津泰達(dá)股份有限公司27.04%

3、天津環(huán)球磁卡集團(tuán)有限公司 4.49%

4、天津市津能投資公司 1.98%

5、天津市寧發(fā)集團(tuán)有限公司 1.81%

6、天津金耀集團(tuán)有限公司 1.80%

7、天津市萬順置業(yè)有限公司 1.80%

8、天津國際投資有限公司 1.72%

9、天津勸業(yè)華聯(lián)集團(tuán)有限公司 1.44%

10、天津市建亨投資發(fā)展有限公司 1.17%

組織機(jī)構(gòu)

組織機(jī)構(gòu)

高管介紹

杜慶平 董事長

1955年8月出生，大本學(xué)歷，碩士學(xué)位，高級經(jīng)濟(jì)師。1975年在中國化工進(jìn)出口公司天津分公司任業(yè)務(wù)員。1983年進(jìn)入天津國際信托投資公司，先后擔(dān)任業(yè)務(wù)員、項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、辦公室主任、技術(shù)引進(jìn)部經(jīng)理，國際金融部經(jīng)理、副總經(jīng)理等職。2003年天津市國際信托投資公司整建制轉(zhuǎn)為天津國際投資有限公司，杜慶平任總經(jīng)理兼黨委副書記。2009年12月，經(jīng)組織調(diào)動，任渤海證券股份有限公司黨委書記、董事。2011年1月，任公司董事長。

王春峰 總裁

1966年出生，中共黨員，管理科學(xué)與工程學(xué)博士，教授，兼任天津大學(xué)金融工程學(xué)博士生導(dǎo)師。歷任渤海證券有限責(zé)任公司副總裁、天津市發(fā)展計(jì)劃委員會副主任、渤海證券有限責(zé)任公司(后改制為股份有限公司)總裁?，F(xiàn)任公司總裁、法定代表人。

杜志強(qiáng) 監(jiān)事長

1955年出生，大學(xué)本科。曾先后擔(dān)任天津證券副總經(jīng)理、渤海證券總裁助理，副總裁。證券從業(yè)20余年，積累了豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識。2001年在渤海證券先后分管上?？偛?、稽核監(jiān)察、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和信息技術(shù)工作。在任期間，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展，一直是公司收入、利潤的主要來源。堅(jiān)決進(jìn)行經(jīng)營機(jī)制改革，穩(wěn)步深入地推進(jìn)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)建設(shè)，大力開展基金代理銷售業(yè)務(wù)，改善和提升客戶服務(wù)工作，完成異地網(wǎng)點(diǎn)布局調(diào)整等等。2007年三年來經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場占有率逐年攀升。2010年10月轉(zhuǎn)任公司黨委副書記兼紀(jì)委書記，2011年3月任公司監(jiān)事會主席。

周 立 副總裁（兼）董事會秘書

1964年出生，碩士研究生。曾任中國科學(xué)院山西煤化所助理研究員；中國外運(yùn)連云港公司干部；天津開發(fā)區(qū)工業(yè)投資公司投資部副部長；天津泰達(dá)集團(tuán)公司投資開發(fā)部部長；天津泰達(dá)股份有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；天津泰達(dá)集團(tuán)公司副總經(jīng)理。自2007年2月開始出任渤海證券有限責(zé)任公司（后改制為股份有限公司）董事；2009年12月，任公司董事會秘書。2010年11月1日，任公司副總裁。

李喚工 副總裁

1968年10月出生，碩士研究生，曾在天津市人民政府研究室、辦公廳任主任科員。2001年進(jìn)入渤海證券有限責(zé)任公司（后改制為股份有限公司），歷任董事會辦公室副主任、主任；2005年任營銷中心總經(jīng)理；2007年任總裁助理。2011年1月，董事會聘任為公司副總裁。

艾獻(xiàn)軍 副總裁

1968年8月出生，博士研究生。1990年7月在天津開發(fā)區(qū)利科公司擔(dān)任部門主管，1994年進(jìn)入上海萬國證券公司天津證券營業(yè)部擔(dān)任資金部經(jīng)理；1996年任南方證券有限公司天津分公司經(jīng)理；2001年至今在渤海證券有限責(zé)任公司（后改制為股份有限公司），歷任投資銀行部總經(jīng)理、總裁助理，2011年1月，董事會聘任為公司副總裁。

黃繩宇 財(cái)務(wù)總監(jiān)

男，1957年3月出生，中共黨員，大學(xué)。歷任天津證券有限責(zé)任公司上海營業(yè)部副總經(jīng)理、天津證券公司財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理、付總會計(jì)師、總經(jīng)理助理，渤海證券有限責(zé)任公司(后改制為股份有限公司)財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

徐海軍 合規(guī)總監(jiān)

男，1973年9月出生，中共黨員，碩士學(xué)位，企業(yè)法律顧問、律師。歷任南方證券天津分公司法律部副經(jīng)理、渤海有限責(zé)任公司(后改制為股份有限公司)總裁辦副主任兼法律部經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)。

人才結(jié)構(gòu)

公司人力資源情況（截止2010年年底）

截止2010年12月31日，公司在崗員工1617人。公司本部（含駐外總部）545人，營業(yè)部1072人，平均年齡34歲。按業(yè)務(wù)、學(xué)歷和專業(yè)情況分布如下

業(yè)務(wù)介紹

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

渤海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)起步較早，基礎(chǔ)雄厚，到目前為止共有48家證券營業(yè)部分布于天津、上海、北京、廣州、深圳、鄭州、西安、太原、蘇州、濟(jì)南、重慶、沈陽、福州、汕頭、煙臺等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)。各營業(yè)部均已開通滬、深證券交易所A股、B股、基金、債券以及其他有價(jià)證券的代理買賣業(yè)務(wù)，為客戶提供交易卡自助、熱鍵自助、電話自助、遠(yuǎn)程自助、網(wǎng)上自助等多種委托方式。

投資銀行業(yè)務(wù)

投資銀行業(yè)務(wù)為渤海證券的核心業(yè)務(wù)之一。

渤海證券投資銀行業(yè)務(wù)主要包括：

● 擔(dān)任股份有限公司首次公開發(fā)行、上市公司發(fā)行新股的主承銷商及上市推薦人。

● 擔(dān)任上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷商及上市推薦人。

● 擔(dān)任企業(yè)債券發(fā)行的主承銷商及上市推薦人。

● 擔(dān)任企業(yè)改制重組、規(guī)范運(yùn)作、收購兼并、資本運(yùn)作等工作的財(cái)務(wù)顧問。

● 擔(dān)任上市公司股權(quán)分置改革工作的保薦機(jī)構(gòu)。

公司作為保薦人、主承銷商、上市推薦人、分銷商完成了幾十家公司的股票發(fā)行與承銷、上市推薦和債券的發(fā)行工作，完成了幾十家企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問工作。

固定收益業(yè)務(wù)

渤海證券成立以來，一直對債券市場高度重視，專門設(shè)立了固定收益總部負(fù)責(zé)債券的一級市場和二級市場業(yè)務(wù)，下設(shè)承銷部、投資部、研究部和綜合部四個(gè)分部門。

固定收益總部從成立伊始就遵循“高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)”的指導(dǎo)方針，依照健全性、獨(dú)立性、相互制約、防火墻和成本效益原則，制訂了一整套債券業(yè)務(wù)規(guī)章制度；根據(jù)部門自身的經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線，建立了嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，通過嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的弱點(diǎn)，堵塞漏洞，消除隱患，在保證資產(chǎn)安全的前提下實(shí)現(xiàn)利潤最大化。

我公司初步建立了以天津?yàn)楦鶕?jù)地，通過在北京、上海、深圳、廣州、蘇州、西安、鄭州、太原、福州、重慶、濟(jì)南等地網(wǎng)點(diǎn)輻射的一套債券營銷網(wǎng)絡(luò)和體系，形成了與我公司保持長期合作關(guān)系的客戶群體。幾年來，公司不僅累計(jì)承銷國債近百億元，還積極介入企業(yè)債券市場，不僅順利完成了神華集團(tuán)、廣東核電、鐵道部、河南高速、首旅集團(tuán)、中信國安、兗礦集團(tuán)、上海城投、武漢城投、北京地鐵、首都機(jī)場等企業(yè)債券的副主承銷及分銷工作，還作為主承銷商成功發(fā)行了15億元天津泰達(dá)企業(yè)債券。在完成承銷業(yè)務(wù)的同時(shí)，公司立足證券市場的低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，在國債、企業(yè)債券、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、國債衍生品種及資金市場套利等領(lǐng)域取得了良好的成績，自2001年公司成立以來，債券自營業(yè)務(wù)連續(xù)盈利，幾年來國債現(xiàn)貨及回購交易量均名列前茅。

風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)

公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系建立的依據(jù)是《證券公司內(nèi)部控制指引》和國家有關(guān)法律和法規(guī)。公司建立了涵蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、全公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，健全了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與評估處理機(jī)制，開發(fā)和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評估方法和模型，制定了識別、計(jì)量、監(jiān)測和管理風(fēng)險(xiǎn)的制度、程序和方法；創(chuàng)設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)控制考核評價(jià)體系，堅(jiān)持動態(tài)、實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式，對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面而持續(xù)的監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和評估。營造了嚴(yán)謹(jǐn)守法、合規(guī)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

泰達(dá)股份（000652）公告，公司擬按現(xiàn)有持股比例認(rèn)購渤海證券的增發(fā)股份，并認(rèn)購其他股東放棄的增資份額。公司按現(xiàn)有持股比例認(rèn)購渤海證券的增資份額需增資4.06億元，根據(jù)渤海證券征詢股東認(rèn)購意向的結(jié)果測算，提請董事會在4.5億元的額度內(nèi)，授權(quán)公司管理層全權(quán)辦理增資事宜。

渤海證券此次增資若能完成，預(yù)計(jì)公司所持其股權(quán)比例將不高于27.74%且不低于27.04%。

根據(jù)公告，渤海證券根據(jù)經(jīng)營發(fā)展的需要，擬進(jìn)行新一輪增資擴(kuò)股工作，擬以1.5元/股向現(xiàn)有股東增發(fā)10億股。泰達(dá)股份持有渤海證券27.04%的股權(quán)。2010年，渤海證券實(shí)現(xiàn)凈利潤3.37億元，公司從渤海證券獲得的投資收益為9073.53萬元，占公司凈利潤的31.68%。

公司同時(shí)公告，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的需要，為集中精力做大區(qū)域開發(fā)和金融股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)，公司擬以3.15億元的價(jià)格，將全資子公司天津泰達(dá)園林建設(shè)有限公司100%的股權(quán)出售給實(shí)際控制人天津泰達(dá)投資控股有限公司，此次交易若能完成，公司將不再持有泰達(dá)園林股權(quán)。