中原證券

發(fā)展歷程

公司發(fā)展歷程可分為四個(gè)階段：

第一階段是2003年至2007年，公司的業(yè)務(wù)形態(tài)基本以單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主。本階段，公司不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)務(wù)體系等方面的制度建設(shè)，于2005年10月成為全國(guó)首批規(guī)范類券商。

第二個(gè)階段從2008年到2012年初，公司開始進(jìn)行轉(zhuǎn)型，基本形成以投行業(yè)務(wù)為先導(dǎo)、以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為重要基礎(chǔ)、多元化業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展方向的格局，公司的發(fā)展形態(tài)和基本面貌發(fā)生了根本性變化。

第三個(gè)階段從2012年初A股啟動(dòng)上市到香港上市完成，公司進(jìn)入了以上市為抓手、以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力、多元化業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展的階段。

第四個(gè)階段從2014年6月25日公司在香港成功上市開始，公司進(jìn)入了以直投業(yè)務(wù)為先導(dǎo)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)高水平發(fā)展的新階段。

公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)是，爭(zhēng)取早日成為一個(gè)包括證券、期貨、直投、銀行、保險(xiǎn)、擔(dān)保等在內(nèi)的現(xiàn)代化大型金融控股集團(tuán)。

主要業(yè)務(wù)

固定收益

公司固定收益業(yè)務(wù)主要從事各類債券的一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行承銷和二級(jí)市場(chǎng)交易，中小企業(yè)私募債，集合債、可續(xù)期債、企業(yè)資產(chǎn)證券化、質(zhì)押式報(bào)價(jià)，已形成發(fā)行承銷、銷售交易、研究咨詢等完善的一體化業(yè)務(wù)體系。

公司固定收益立足河南，同時(shí)在全國(guó)范圍內(nèi)建立了完善的債券銷售和交易渠道，具備良好的債券市場(chǎng)資源。業(yè)務(wù)方面秉承投研一體的操作思路，擁有專業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)，在債券買賣、資產(chǎn)配置與套利等方面具有較多實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。公司具有如下資格：銀行間債券市場(chǎng)會(huì)員；交易所會(huì)員；債券自營(yíng)；上海交易所固定收益綜合電子交易平臺(tái)一級(jí)交易商、國(guó)債做市商；上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易資格；全國(guó)銀行間同業(yè)拆借業(yè)務(wù)資格；上海證券交易所債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)資格；證券公司中小企業(yè)私募債拳承銷業(yè)務(wù)資格。

資產(chǎn)管理

公司資產(chǎn)管理部成立于2002年12月，具備投資顧問(wèn)、定向資產(chǎn)管理、集合資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格。下設(shè)市場(chǎng)營(yíng)銷部、投資管理部、運(yùn)營(yíng)保障部和客戶服務(wù)部，并分別在鄭州和上海設(shè)有辦公地點(diǎn)，鄭州總部主要負(fù)責(zé)客戶項(xiàng)目、渠道營(yíng)銷、客戶服務(wù)，上海業(yè)務(wù)總部開展的業(yè)務(wù)主要是理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資管理、研究。資產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì)由14名各類專業(yè)人士組成，平均證券從業(yè)時(shí)間超過(guò)6年。

公司投資研究團(tuán)隊(duì)能根據(jù)客戶不同的需求，提供有針對(duì)性的資產(chǎn)管理服務(wù)。

證券研究

中原證券研究所位于上海市陸家嘴金融中心，擁有一批由博士、碩士和海外歸國(guó)人員等組成的研究團(tuán)隊(duì)，下設(shè)宏觀策略部、行業(yè)公司部、金融創(chuàng)新部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部等部門，現(xiàn)有人員既有資深研究員，也有來(lái)自國(guó)內(nèi)外重點(diǎn)高校的年輕學(xué)者。

中原證券研究所強(qiáng)調(diào)策略先行，以行業(yè)研究為基礎(chǔ)，重點(diǎn)挖掘有投資價(jià)值的上市公司；關(guān)注A股市場(chǎng)與境外市場(chǎng)、與債券市場(chǎng)等多個(gè)子市場(chǎng)之間的聯(lián)動(dòng)性，突出投資策略的可操作性；從業(yè)務(wù)和客戶需求出發(fā)強(qiáng)化研究成果的轉(zhuǎn)化。

投資銀行

公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)及代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)等，并已取得如下資格：2003年11月，獲得股票主承銷商資格；2004年4月，獲準(zhǔn)注冊(cè)登記為證券發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)；2005年6月，成為第二批試點(diǎn)股權(quán)分置改革42家公司的保薦機(jī)構(gòu)之一；2010年5月，獲得代辦股份與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（三板業(yè)務(wù)）主辦券商資格。

公司依托河南，面向全國(guó)，2012年年度，公司投行幫助河南省企業(yè)權(quán)益融資占全省2012年A股市場(chǎng)股票融資總額的67%。

公司新三板業(yè)務(wù)快速發(fā)展。2012年年度成功推薦九家企業(yè)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌，年度推薦掛牌家數(shù)并列全行業(yè)第一，累計(jì)推薦掛牌家數(shù)位列全行業(yè)第四。截至2014年6月，公司已完成維綸環(huán)保（430068）、愛特泰克（430106）、弘祥隆（430112）等21家新三板企業(yè)推薦掛牌項(xiàng)目。同時(shí)公司還相繼完成了北京思創(chuàng)銀聯(lián)、樂(lè)升科技和弘祥隆等多家新三板掛牌企業(yè)定向增資項(xiàng)目。

財(cái)富管理

中原證券股份有限公司財(cái)富管理中心成立于2010年，部門分設(shè)于鄭州商務(wù)外環(huán)中原廣發(fā)大廈及上海陸家嘴金融廣場(chǎng)，設(shè)有行業(yè)公司部、市場(chǎng)策略部、產(chǎn)品研發(fā)部、投資顧問(wèn)部及綜合運(yùn)營(yíng)部五個(gè)部門。財(cái)富管理中心研究團(tuán)隊(duì)擁有眾多海歸博士碩士，產(chǎn)品研發(fā)人員及投資顧問(wèn)專家擁有十多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。中原證券財(cái)富管理中心為客戶提供投資顧問(wèn)、理財(cái)產(chǎn)品、研究報(bào)告等服務(wù)項(xiàng)目，可向客戶提供個(gè)性化、專業(yè)化、系統(tǒng)化服務(wù)。

融資融券

融資融券交易，又稱證券信用交易。是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提交擔(dān)保物，借入資金買入上市證券（融資交易）或借入上市證券并賣出（融券交易）的行為。2012年6月6日，公司獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)中原證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2012】768號(hào)），取得融資融券業(yè)務(wù)資格。投資者參與公司融資融券業(yè)務(wù)，在滿足基本條件時(shí)，只需提供基本征信資料，并與公司簽署合同，即可獲得業(yè)務(wù)資質(zhì)；提出申請(qǐng)后，兩個(gè)工作日內(nèi)可獲得授信，并進(jìn)行融資融券交易。

團(tuán)隊(duì)建設(shè)

公司現(xiàn)有員工2000多人，其中，包括上市保薦代表人、投資分析師、投資顧問(wèn)和海外留學(xué)人員等在內(nèi)的高端人才500余人。

企業(yè)文化

公司已形成“樸實(shí)善良、誠(chéng)信厚道、嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)著、務(wù)求實(shí)效”的企業(yè)文化核心理念。

公司現(xiàn)狀

公司是內(nèi)地為數(shù)不多的香港上市券商之一。

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

河南57家營(yíng)業(yè)部，6家分公司：鄭州11家（鄭州分公司）、洛陽(yáng)4家（洛陽(yáng)分公司）、南陽(yáng)5家、平頂山3家、濮陽(yáng)3家（濮陽(yáng)分公司）、濟(jì)源1家、新鄉(xiāng)5家、信陽(yáng)2家、開封2家、商丘3家（商丘分公司）、駐馬店2家、周口2家、安陽(yáng)5家、焦作3家、三門峽4家（黃河金三角示范區(qū)分公司）、鶴壁3家、許昌4家（許昌分公司）、漯河2家。

省外16家營(yíng)業(yè)部，1家分公司：北京3家（北京分公司）、上海3家、深圳1家、浙江1家、天津1家、河北1家、陜西1家、湖南1家、山東2家、江蘇1家、湖北1家、廣東1家。